CySEC تفرض غرامة قاسية على Finteractive لعدم الامتثال

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) أنها غرمت شركة Finteractive Ltd (التي تتداول باسم FXVC) بمبلغ 100000 يورو بسبب أوجه القصور في الالتزامات التنظيمية للشركة. فيما لم يتم الإعلان عن التفاصيل الدقيقة للتسوية حتى الآن، ولكن الانتهاكات تتعلق بالمبادئ العامة للسلوك المتعلق بقانون غسل الأموال وتمويل الإرهاب (L. 188 (Ι) / 2007).

في حين جاء في البيان: "وبشكل أكثر تحديداً، يغطي التحقيق الذي تم التوصل إلى تسوية من أجله الفترة 1.8.2019 إلى 28.2.2021 ويتضمن تقييم امتثال الشركة للمادة 22 (1) من القانون فيما يتعلق بشرط الترخيص المنصوص عليه في المادة 17 (2)) من القانون، فيما يتعلق بالمتطلبات التنظيمية التي يتعين على CIF الامتثال لها ".

ما تفاصيل التهم الموجة إلى Finteractive

على وجه الخصوص، تم إدانة شركة FXVC لممارسة الأعمال التجارية أو تسهيل بعض الأنشطة غير المنصوص عليها في التفويض الممنوح لها. إذ تحتاج CIFs القبرصية إلى إخطار CySEC عندما يقدمون خدماتهم في بلدان ثالثة. قبل أن يتمكنوا من تسليم منتجهم في بلد معين، يحتاجون أولاً إلى الحصول على التفويض المناسب من السلطات التنظيمية في الدولة.

كانت شركة FXVC من بين مجموعة من الوسطاء القبارصة الذين أوقفت هيئة السلوك المالي البريطانية (FCA) حقوقهم في الحصول على جواز سفر. في ذلك الوقت، منعت هيئة الرقابة البريطانية أيضاً نظراء المملكة المتحدة من Hoch Capital Ltd (المتاجرة باسم iTrader و tradeATF) و Magnum FX (Cyprus) Ltd (التي تتداول باسم ET Finance) و Rodeler Ltd (التي تُتداول باسم 24option) و F1Markets Ltd (تُتداول باسم Investous و StrattonMarkets و Europrime).

تم إدانة FXVC لممارسة الأعمال التجارية أو الأنشطة التمكينية التي لم يتم تحديدها في ترخيصها. إذ أنه عندما تقدم CIFs القبرصية خدماتها في بلدان ثالثة، يجب عليهم إخطار CySEC. يجب عليهم أولاً الحصول على التفويض اللازم من السلطات التنظيمية في البلد قبل أن يتمكنوا من توريد منتجاتهم في ذلك البلد.

كانت شركة FXVC واحدة من عدد قليل من الوسطاء القبارصة الذين أوقفت هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة امتيازات جواز السفر. تم حظر Hoch Capital Ltd (التي تعمل باسم iTrader و tradeATF) و Magnum FX (Cyprus) Ltd (التي يتم تداولها باسم ET Finance) و Rodeler Ltd (التي يتم تداولها باسم 24option) و F1Markets Ltd أيضاً من قبل السلطات البريطانية في ذلك الوقت (المتاجرة باسم Investous، ستراتون ماركتس ويوروبريم).

هذه الشركات، وفقاً لمنظم المدينة، فشلت في دفع الأموال المستحقة للمستثمرين وفرضت تكاليف مخفية على العملاء بينما فشلت في الإبلاغ عن مخاطر تداول العقود مقابل الفروقات. كما تم تعليق العديد من وسطاء الفوركس من قبل CySEC لدفعهم لمنتجاتهم الخطرة في المملكة المتحدة.

زعمت هيئة السلوك المالي (FCA) أن شركة FXVC استخدمت عدداً من الممارسات غير الأخلاقية، بما في ذلك الإعلانات المالية الخادعة التي يُزعم أنها توفر للعملاء فرصة شراء اسهم حقيقية عندما كانوا يتداولون بالفعل في العقود مقابل الفروقات.

استخدمت شركة FXVC تقنيات ضغط "لا هوادة فيها" لدفع العملاء إلى استثمار مبالغ أكبر من أي وقت مضى. على الرغم من أنهم لم يستوفوا معايير المستثمرين المحترفين، فقد تم حث بعض العملاء على تمثيل أنفسهم على هذا النحو.

فيما أدارت شركة FXVC ظهرها طواعية لقبرص واختارت التوقف عن تقديم خدمات الاستثمار بموجب ترخيص CIF الخاص بها بعد وقت قصير من حملة FCA.

المصدر: CySEC

إخلاء المسؤولية: تم إعداد هذا التقرير من مركز عرب بيرغ للأبحاث والتحليل، وهو يعكس وجه نظر مركز أبحاث قسم البحث والتطوير فقط لا أكثر. لا تشكل المعلومات الواردة أي نصيحة استثمارية أو رؤية تداول معينة. يجب عليك الإدراك أن الأداء المستقبلي ليس مرتبطاً بالأداء السابق. سوف تحتاج إلى إذن مباشر وصريح من عرب بيرغ في إعادة نشر هذا التقرير أو نسخ المحتوى أو أي جزء أو اقتباس منه.