هيئة السلوك المالي FCA تغرم ثلاث شركات لضعف اجراءات الرقابة

بسبب عدم كفاية تدابير الرقابة والتحديد غير الفعال لإساءة الاستخدام المحتملة في الأسواق، قامت هيئة الرقابة على السلوك المالي (FCA)، وهيئة الرقابة التنظيمية في المملكة المتحدة، بتغريم شركة BGC Brokers LP وشركتين من مجموعة GFI، وهما شركة GFI Brokers Limited وشركة GFI Securities Limited، بإجمالي مبلغ 4،775،200 جنيه استرليني.

وفقاً لهيئة الرقابة على السلوك المالي، لم يطبق الوسطاء لائحة إساءة استخدام السوق (MAR) لمراقبة المعاملات. فيما زاد احتمال عدم ملاحظة نشاطات التداول المشبوهة بشكل كبير نتيجة الفشل في تنفيذ الإجراءات المناسبة من الشركات المشار إليها. كما استخدمت شركات التداول تلك، طوال فترة السنتين تقريباً بين الأعوام 2016 و 2018، إجراءات مراقبة معيبة وغير فعالة لم تكن قادرة على التعامل مع إساءة استخدام السوق بشكل مناسب. بالإضافة إلى ذلك، لم يتم تغطية جميع فئات الأصول بموجب لائحة MAR بواسطة أنظمة شركتي BGC و GFI.

وافق الوسطاء على تسوية النزاع بسرعة. وهكذا تم تخفيض الغرامة من 6،821،800 جنيه استرليني (بنسبة 30٪). ومع ذلك، لم توضح هيئة الرقابة على السوق المالي ما إذا كانت الكيانات الثلاثة قد حصلت على حصة متساوية من الغرامة. وفقاً للجهة التنظيمية أيضاً، تمكنت شركات BGC و GFI بالفعل من تحسين أنظمة الرقابة الخاصة بهما.

في حين علق مارك ستيوارد، المدير التنفيذي لقسم الإنفاذ والإشراف على السوق في هيئة السلوك المالي FCA: 

الإشراف على اسواقنا هو شراكة منظمة بين هيئة FCA والمشاركين في السوق، وبالتالي فإن الثغرات في قدرة الشركة على مراقبة واكتشاف التجارة المسيئة تشكل مخاطر مباشرة على سلامة السوق. هذه الحالة هي مثال آخر على تصميم هيئة FCA لضمان الشركات إعطاء الأولوية لنزاهة السوق والحفاظ على معايير عالية من الامتثال.

مع تطبيق لائحة MAR قبل ست سنوات، تم توسيع المبادئ التوجيهية للكشف عن إساءة استخدام السوق وتحديدها. ويشمل مراقبة الأوامر والمعاملات لاكتشاف الأنشطة الاحتيالية المحتملة.

فيما تتولى هيئة السلوك المالي الإشراف الذاتي على سوء الاستخدام من خلال جمع المعلومات من جميع المشاركين في السوق الخاضعين للوائح. كما أن نظام الإبلاغ عن المعاملات والأوامر المشبوهة (STOR) يديره فريق متخصص لمراقبة السوق. 

أيضاً، وبسبب خرق لوائح MAR في أغسطس، اضطرت Citigroup Global Markets، وهي شركة تابعة غير مباشرة لسيتي جروب إنك، إلى دفع غرامة مماثلة. فيما تلقت الشركة عفو بنسبة 30٪ على الغرامة البالغة 12.6 مليون جنيه استرليني بعد أن كانت الغرامة تقترب من 18 مليون جنيه استرليني إذا رفضت سيتي جروب قبول حل سريع لهذه المسألة.

المصدر: Finance Magnates