هيئة FINRA تغرم Wells Fargo بسبب تضخم احجام تداولات العملاء

تم تغريم قسم الوساطة المالية في بنك Wells Fargo بمبلغ 200 ألف دولار من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية بدعوى المبالغة في تقدير الصفقات التي نفذها العملاء في محاولة لكسب أعمال إضافية. من أجل معالجة شكاوى Finra بأنها بالغت في حجم معاملاتها المعلن عنها باستخدام Bloomberg LP و Thomson Reuters ومصادر بيانات أخرى، وافقت Wells Fargo Securities على الادعاء.

وفقاً لمنظمة التنظيم الذاتي في وول ستريت، بالغت Wells Fargo في حجم تداولها بنحو 148 مليون سهم في أكثر من 10000 مرة بين ديسمبر 2016 ويونيو 2018. بالإضافة إلى ذلك، خلال الفترة ذات الصلة، فشلت الشركة في إنشاء وصيانة نظام إشرافي، والذي يجب أن تتضمن الإجراءات الإشرافية المعمول بها لحجم التداول المسجل من قبل مزودي بيانات السوق.

أدت مشكلة في برنامج الإعلان التجاري للشركة إلى تحريف بعض تداولات الخيارات باعتبارها معاملات أسهم في 4597 حالة، وفقاً لـ FINRA، وهي مجموعة مراقبة يمولها القطاع المالي. بالإضافة إلى ذلك، نظراً لحدوث خطأ في تصميم نظام إدارة الطلبات لمكتب تداول Wells Fargo، تم الإعلان عن بعض الصفقات مرتين على بلومبرج.

صرحت الهيئة بتاريخ 22 ديسمبر: "خلال هذا الوقت، راجعت الشركة حجم تداولها المسوق يدوياً يومياً وعينة من حجم تداولها المعلن تلقائياً أسبوعياً. ومع ذلك، لم تحدد الشركة منهجية اختيار العينة الشهرية، ومعرفة عدد الأوراق المالية أو النسبة المئوية يجب تضمين حجم معاملات الشركة المُعلن عنها في العينة، أو لأي أسئلة أخرى متعلقة بالاختيار. بالإضافة إلى ذلك، استخدمت الشركة تقريراً تم إنتاجه بواسطة برنامج الإعلان التجاري الخاص بها ونشره على موقع Thomson Reuters الإلكتروني لتقييم حجم التداول الحقيقي مقابل ما تم الإعلان عنه."

ومع ذلك، لم يكن القصد من هذا الإجراء الكشف عن المبالغة في حجم التداول المقدم من خلال نظام إدارة أوامر الشركة وليس من خلال برنامج التسويق التجاري الخاص بها ونشره على بلومبرج.

يُحسب لشركة Wells Fargo الإبلاغ الذاتي عن المشكلة، وتحديث عملياتها الإشرافية، ووضع WSPs جديدة في أكتوبر 2018 لمعالجتها.

من أجل التحقق من أن أدوات الامتثال الآلي الخاصة بهم تنتج نتائج دقيقة، يجب على الوسطاء-المتداولين مراجعة نتائج هذه الأدوات باستمرار، وفقاً لحالة التنفيذ التي تم حلها. لقد تلقوا العديد من التحذيرات من FINRA بعدم تحريف بيانات التداول الخاصة بهم من أجل كسب المستثمرين المؤسسيين. نظراً لحجم التداول المنخفض بشكل غير طبيعي الذي ابتلي به سوق الأوراق المالية، فإن هذه الأنشطة تتوسع كثيراً في أوقات النشاط المنخفض.

تطلب لوائح FINRA من شركات الوساطة الإعلان عن طلبات العملاء الفعلية والمراكز المفتوحة التي يستخدمها موفرو البيانات من الأطراف الثالثة لإنشاء الإحصائيات والتصنيفات.

المصدر: FinanceFeeds