هيئة الأوراق المالية القبرصية CySEC تسحب ترخيص AFX Capital

قامت هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) بسحب ترخيص AFX Capital Markets Ltd، الذراع القبرصية لشركة AFX Markets Ltd، حيث خالفت الشركة شروط الترخيص الخاصة بها.

وفقاً للبيان التنظيمي لـ CySEC، تم سحب ترخيص CIF الخاص بشركة AFX Capital Markets نظراً لأن الشركة لم تعد تفي بالشروط التي تم بموجبها منح الموافقة.

قدمت هيئة الرقابة القبرصية تفصيلاً وتفاصيل محددة للإجراء التنظيمي، موضحة أن قرارها قد تم اتخاذه بناءً على انتهاكات "المتطلبات الاحترازية"، أي مدى ملاءمة المساهمين والمتطلبات التنظيمية.

علاوة على ذلك، قامت CySEC بمعاقبة المديرين التنفيذيين في AFX Capital بحظر تنظيمي وعقوبات مالية لانتهاك قانون خدمات وأنشطة الاستثمار المحلي والاسواق المنظمة.

لماذا هذا الكم من عقوبات هيئة الأوراق المالية القبرصية؟

ألقت هيئة الرقابة باللوم على المديرين التنفيذيين للشركة، مانويلا مازكاكو، وأندرياس ليانوس، وكوستاس جورجيادس، وإيلينا إيكونوميديس ديميتريو وأندرياس باباجابيو، بسبب إهمالهم وإهمالهم خلال فترة وجودهم في المنصب. كما فشلوا في تقديم الحسابات المالية وغيرها من المعلومات التي تطلبها CySEC بطريقة كاملة ودقيقة.

صدر أمر مانويلا ماززاكو، الرئيس التنفيذي الإيطالي لشركة AFX Markets Ltd، بدفع غرامة قدرها 100000 يورو كما مُنعت من العمل بصفة إدارية تتعلق بالقطاع المالي لمدة خمس سنوات. كما تم تغريم مسؤول تنفيذي آخر يُدعى أندرياس ليانوس 50000 يورو إلى جانب حظر لمدة ثلاث سنوات لممارسة وظائف إدارية في CIFs.

موضحة كذلك، قالت CySEC أن هؤلاء التنفيذيين، أثناء عملهم كأعضاء في مجلس الإدارة، لم "يحددوا، وفي الواقع لم يشرفوا على تنفيذ، ترتيبات الحوكمة التي تضمن الإدارة الفعالة والحكيمة للشركة، في بطريقة تعزز نزاهة السوق ومصلحة العملاء ".

"في الوقت المادي، لم يكن هناك امتثال للمبادئ المذكورة في القسم 10 (1) (b)، النقاط (1)، (2) και (4)، من L. 87 (I) / 2017،"

كما اتخذت الجهة التنظيمية إجراءات ضد مدققي AFX Markets لأنها لم تضمن "صحة واكتمال ودقة" التقارير التي قدموها إلى CySEC. نتيجة لذلك، عاقبت هيئة الرقابة شركة BDO Ltd بغرامة إدارية قدرها 100.000 يورو فيما يتعلق بعمليات تدقيق البيانات المالية 2014 و 2015 و 2016 لشركة AFX Markets. كما ضربت شركة Anthimos و Leonidou and Partners Ltd بغرامة تنظيمية قدرها 100.000 يورو بسبب النقص في عمليات تدقيقها للسنة المالية 2017.

وتجدر الإشارة إلى أن المسؤولين الخاصين في شركة AFX في المملكة المتحدة كشفوا للجهة التنظيمية أن الشركة تواجه صعوبات مالية رهيبة وأن لديها عجزاً كبيراً في أموال العملاء بأكثر من 7.0 مليون جنيه استرليني.

المصدر: Finance Magnates

إخلاء المسؤولية: تم إعداد هذا التقرير من مركز عرب بيرغ للأبحاث والتحليل، وهو يعكس وجه نظر مركز أبحاث قسم البحث والتطوير فقط لا أكثر. لا تشكل المعلومات الواردة أي نصيحة استثمارية أو رؤية تداول معينة. يجب عليك الإدراك أن الأداء المستقبلي ليس مرتبطاً بالأداء السابق. سوف تحتاج إلى إذن مباشر وصريح من عرب بيرغ في إعادة نشر هذا التقرير أو نسخ المحتوى أو أي جزء أو اقتباس منه.